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            證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎

            發(fā)布時(shí)間:2021-06-14 16:34:06 瀏覽量:
            摘要:證券行業(yè)取得執(zhí)業(yè)證書之后并不是一勞永逸的事情,那么,證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎?流程是什么呢?

              對(duì)于想要進(jìn)入證券業(yè)工作的人來(lái)說(shuō),考過(guò)相應(yīng)的證券從業(yè)考試是非常有必要的,在這之后,可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書,正式執(zhí)業(yè)。不過(guò)取得執(zhí)業(yè)證書之后并不是一勞永逸的事情,那么,證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎?流程是什么呢?

            證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎

              一、證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎

              依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》,協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;證券業(yè)協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

              依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起,每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

              依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》,證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

              二、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么

              (一)一般從業(yè)人員年檢的主要流程:

              1、個(gè)人填寫年檢申請(qǐng)表;

              2、機(jī)構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;

              3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

              4、我會(huì)公告年檢結(jié)果。

              (二)證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程:

              1、機(jī)構(gòu)審核;

              2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;

              3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后,注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

              (三)保薦代表人年檢的主要流程:

              1、機(jī)構(gòu)審核;

              2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;

              3、保薦代表人注冊(cè)信息更新。保薦代表人通過(guò)年檢后,注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

              以上就是開銳教育為大家?guī)?lái)的證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎的相關(guān)介紹,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書后是需要進(jìn)行年檢的,持證人員配合做好相關(guān)工作即可。更多相關(guān)信息,歡迎咨詢?cè)诰€客服!

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